機構名稱為公司董事會、董事會戰略與ESG委員會、ESG工作組三層級治理架構會計。 □否
2.是否建立可持續發展資訊內部報告機制：√是，報告方式及頻率為披露可持續發展報告，釋出週期一年一次會計。 □否
3.是否建立可持續發展監督機制，如內部控制制度、監督程式、監督措施及考核情況等：√是，相關制度或措施為公司健全完善ESG制度體系，制定有《北方稀土環境、社會和公司治理（ESG）管理辦法》及ESG指標管理體系會計。公司建立ESG監督考核機制，將各部門資訊披露納入績效考核並動態最佳化指標。公司依據相關指引開展盡職調查，監督流程規範性，確保盡職調查與治理架構深度銜接，推動可持續發展目標融入業務運營。 □否
三、利益相關方溝通
公司是否透過訪談、座談、問卷調查等方式開展利益相關方溝通並披露會計：√是 □否
四、雙重重要性評估結果
注：公司結合自身行業屬性、業務範圍、規模特點及利益相關方訴求，基於重要性議題識別與分析結果，對可持續發展議題開展評估會計。經評估，科技倫理、平等對待中小企業及反不正當競爭等議題未被識別為重要性議題。盡職調查作為相關議題識別與分析的必要流程，已在“ESG管理”章節中予以回應。針對於不具備重要性議題，均已按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第14號一一可持續發展報告（試行）》第七條規定在報告中進行披露或解釋說明。
證券程式碼會計：600111 證券簡稱：北方稀土 公告編號：2026-018
中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司關於召開2025年度股東會的通知
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任會計。
重要內容提示會計：
● 股東會召開日期會計：2026年5月12日
● 本次股東會採用的網路投票系統會計：上海證券交易所股東會網路投票系統
一、召開會議的基本情況
(一)股東會型別和屆次會計：2025年度股東會
(二)股東會召集人會計：公司董事會
(三)投票方式會計：現場投票和網路投票相結合
(四)現場會議召開的日期、時間和地點
展開全文
召開的日期時間會計：2026年5月12日 15點00分
召開地點會計：公司辦公樓三樓多功能會議室
(五)網路投票的系統、起止日期和投票時間會計。
網路投票系統會計：上海證券交易所股東會網路投票系統
網路投票起止時間會計：自2026年5月12日
至2026年5月12日
採用上海證券交易所網路投票系統，透過交易系統投票平臺的投票時間為股東會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；透過網際網路投票平臺的投票時間為股東會召開當日的9:15-15:00會計。
(六)融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程式
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一規範運作》等有關規定執行會計。
(七)涉及公開徵集股東投票權
本次股東會不涉及公開徵集股東投票權會計。
二、會議審議事項
本次股東會審議議案及投票股東型別
(一)各議案已披露的時間和披露媒體
上述議案已經公司第九屆董事會第十二次會議審議透過，具體詳見公司於2026年4月18日在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》和上海證券交易所網站釋出的相關公告會計。
(二)特別決議議案會計：無
(三)對中小投資者單獨計票的議案會計：2、3、4、5、7
(四)涉及關聯股東迴避表決的議案會計：4、5
應迴避表決的關聯股東名稱會計：包頭鋼鐵（集團）有限責任公司
(五)涉及優先股股東參與表決的議案會計：無
三、股東會投票注意事項
(一)公司股東透過上海證券交易所股東會網路投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（透過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸網際網路投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票會計。首次登陸網際網路投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見網際網路投票平臺網站說明。
(二)同一表決權透過現場、上海證券交易所網路投票平臺或其他方式重複進行表決的，以第一次投票結果為準會計。
(三)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股數量總和會計。
持有多個股東賬戶的股東透過上海證券交易所網路投票系統參與股東會網路投票的，可以透過其任一股東賬戶參加會計。投票後，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股均已分別投出同一意見的表決票。
持有多個股東賬戶的股東，透過多個股東賬戶重複進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結果為準會計。
(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交會計。
(五)為更好地服務中小投資者，確保有投票意願的中小投資者能夠及時參會、便利投票，公司擬使用上證所資訊網路有限公司提供的股東大會網路投票提醒服務，委託上證所資訊網路有限公司透過智慧簡訊等形式，根據股權登記日的股東名冊主動提醒股東參會投票，向每一位投資者主動推送參會邀請、會議議案等資訊會計。投資者在收到智慧簡訊後，可根據《上市公司股東會網路投票一鍵通服務使用者使用手冊》（
四、會議出席物件
(一)股權登記日下午收市時在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東會（具體情況詳見下表），並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決會計。該代理人不必是公司股東。
(二)公司董事和高階管理人員會計；
(三)公司聘請的律師會計；
(四)其他人員會計。
五、會議登記方法
（一）登記要求
1.個人股東親自出席會議的，應出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件、持股證明；代理他人出席會議的，除委託人有效身份證件、持股證明外，還應出示代理人有效身份證件、股東簽發的授權委託書會計。
2.法人股東應當由法定代表人或者法定代表人委託的代理人出席會議會計。法定代表人出席會議的，應出示法人營業執照、本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明、持股證明；代理人出席會議的，除上述證件外，代理人還應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權委託書。
（二）登記地點會計：內蒙古自治區包頭市稀土高新技術產業開發區黃河大街83號公司證券部
（三）登記時間：2026年5月11日（星期一會計，8:30～11:30，13:30～16:30）
（四）登記方式：擬參加現場會議的股東可在登記時間到公司登記，也可透過先向公司傳送傳真或電子郵件再現場確認的方式進行登記會計。現場參會股東務請提供聯絡電話，以便會務籌備。
（五）聯 系 人會計：李學峰 章欣
聯絡電話會計：0472-2207799 0472-2207788
傳 真會計：0472-2207788
電子郵箱會計：[email protected]
六、其他事項
與會股東食宿等費用自理會計。
特此公告
附件會計：授權委託書
中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司
董 事 會
2026年4月18日
附件
授權委託書
中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司會計：
茲委託 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2026年5月12日召開的貴公司2025年度股東會，並代為行使如下表決權會計。
委託人持普通股數會計：
委託人股東賬戶號會計：
備註：委託人應當在委託書中“同意”“反對”“棄權”欄中選擇一個並打“○”會計。
委託人簽名（蓋章）會計： 受託人簽名：
委託人身份證號會計： 受託人身份證號：
委託日期會計： 年 月 日
證券程式碼會計：600111 證券簡稱：北方稀土 公告編號：2026一019
中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司會計政策變更公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對公告內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任會計。
重要內容提示會計：
●中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司（以下簡稱公司）本次變更會計政策是根據中華人民共和國財政部（以下簡稱財政部）釋出的《企業會計準則解釋第19號》（財會〔2025〕32號）和標準倉單交易相關會計處理實施問答相關規定進行的變更，不會對公司財務狀況、經營成果和現金流量產生重大影響，不涉及以前年度的追溯調整，也不存在損害公司及中小股東利益的情況會計。
一、本次會計政策變更情況概述
財政部於2025年12月5日釋出《企業會計準則解釋第19號》（財會〔2025〕32號），2025年7月8日釋出標準倉單交易相關會計處理實施問答，公司需要對執行的會計準則進行修訂會計。
本次會計政策變更系按照財政部發布的最新會計準則解釋及實施問答進行的變更，無需提交公司董事會和股東會審議會計。
二、會計政策變更對公司的影響
（一）本次會計政策變更的主要內容
2025年12月5日，財政部發布《企業會計準則解釋第19號》（財會〔2025〕32號），規定“關於非同一控制下企業合併中補償性資產的會計處理”“關於處置原透過同一控制下企業合併取得子公司時相關資本公積的會計處理”“關於採用電子支付系統結算的金融負債的終止確認”“關於金融資產合同現金流量特徵的評估及相關披露”“關於指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的權益工具的披露”等相關內容自2026年1月1日起施行會計。
2025年7月8日，財政部發布標準倉單交易相關會計處理實施問答，明確規定，根據金融工具確認計量準則，企業在期貨交易場所透過頻繁簽訂買賣標準倉單的合同以賺取差價、不提取標準倉單對應的商品實物的，通常表明企業具有收到合同標的後在短期內將其再次出售以從短期波動中獲取利潤的慣例，企業應當將其簽訂的買賣標準倉單的合同視同金融工具，並按照金融工具確認計量準則的規定進行會計處理會計。企業按照前述合同約定取得標準倉單後短期內再將其出售的，不應確認銷售收入，而應將收取的對價與所出售標準倉單的賬面價值的差額計入投資收益；企業期末持有尚未出售的標準倉單的，應將其列報為其他流動資產。對於按照前述合同約定取得的標準倉單，如果能夠消除或顯著減少會計錯配的，企業可以在初始確認時選擇以公允價值計量且其變動計入當期損益，並一致應用於符合選擇條件的所有標準倉單。對於初始確認時已選擇以公允價值計量且其變動計入當期損益的標準倉單，企業在後續期間不得撤銷該選擇。
根據《關於嚴格執行企業會計準則切實做好企業2025年年報工作的通知》（財會〔2025〕33號）要求，企業因執行上述標準倉單相關規定而調整會計處理方法的，應當對財務報表可比期間資訊進行調整會計。公司自2026年1月1日起執行上述會計政策的變更。
（二）本次會計政策的變更日期
根據財政部統一的會計制度要求及相關規定，公司自2026年1月1日起施行會計。
（三）本次會計政策變更前採用的會計政策
本次會計政策變更前，公司執行財政部頒佈的《企業會計準則一一基本準則》和各項具體會計準則、後續頒佈和修訂的企業會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告及其他相關規定會計。
（四）本次會計政策變更後採用的會計政策
本次會計政策變更後，公司將按照上述新規定執行會計。其他未變更部分，仍按照財政部頒佈的《企業會計準則一一基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋公告以及其他相關規定執行。
（五）會計政策變更對公司的影響
變更後的會計政策能夠客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，符合相關法律法規的規定和公司實際情況會計。本次會計政策變更不會對公司財務狀況、經營成果和現金流量產生重大影響，不涉及以前年度的追溯調整，也不存在損害公司及全體股東利益的情形。
特此公告
中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司
董 事 會
2026年4月18日
證券程式碼會計：600111 證券簡稱：北方稀土 公告編號：2026-015
中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司關於2025年度日常關聯交易執行和2026年度日常關聯交易預計的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任會計。
重要內容提示會計：
●中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司（以下簡稱公司）2026年度日常關聯交易預計事項尚需提交公司股東會審議批准，關聯股東將回避表決會計。
●公司與關聯方發生的採購原料日常關聯交易，是公司正常生產所必需進行的交易，符合公司和全體股東利益，不存在供應中斷及退貨情況；公司與關聯方安泰北方科技有限公司（以下簡稱安泰北方）發生的日常關聯交易，有利於拓寬公司銷售渠道，增加公司稀土產品市場佔有率，充分利用公司產能優勢，提升公司經營績效；公司及子公司與關聯方包鋼集團財務有限責任公司（以下簡稱包鋼財務公司）發生的金融服務關聯交易，有利於公司拓展融資渠道，提高資金使用效率，提高存款利息收入，降低融資成本及財務費用；公司及子公司與關聯方包頭鋼鐵（集團）有限責任公司〔以下簡稱包鋼（集團）公司〕、內蒙古包鋼鋼聯股份有限公司（以下簡稱包鋼股份）、包鋼礦業有限責任公司（以下簡稱包鋼礦業）、內蒙古包鋼西創集團有限責任公司（以下簡稱包鋼西創）、內蒙古鐵花文化產業投資有限責任公司（以下簡稱鐵花公司）、包頭鋼鐵（集團）鐵捷物流有限公司（以下簡稱鐵捷物流）及其控股子公司開展的日常關聯交易有利於公司及子公司擴大經營規模，增強盈利能力，提高資金使用效率和效益，符合公司及股東整體利益會計。公司及子公司透過與關聯方簽訂產品及服務購銷合同能夠有效控制風險，保證交易及資金安全，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益情況，不會對關聯方形成較大依賴，對公司獨立性不構成影響。
一、日常關聯交易基本情況
（一）日常關聯交易履行的審議程式
公司根據2026年度經營計劃和以前年度關聯交易執行情況，對2026年度日常關聯交易進行了預計會計。公司於2026年4月17日召開的第九屆董事會第十二次會議審議透過《關於2025年度日常關聯交易執行及2026年度日常關聯交易預計的議案》，7名關聯董事劉培勳、瞿業棟、張慶峰、吳永鋼、王昭明、楊志強、宋泠迴避了表決，7名非關聯董事以7票同意、0票反對、0票棄權的表決結果透過了該議案。
公司獨立董事於本次董事會前召開獨立董事專門會議，對本項日常關聯交易議案進行了審議，全體獨立董事一致同意本議案並提交公司第九屆董事會第十二次會議審議會計。
本項日常關聯交易議案尚需提交公司股東會審議批准，關聯股東將在股東會上對議案迴避表決會計。
（二）公司及子公司前次（2025年度）日常關聯交易的預計和執行情況
（三）公司及子公司本次（2026年度）日常關聯交易預計金額和類別
二、關聯方介紹和關聯關係說明
（一）包頭鋼鐵（集團）有限責任公司
企業性質會計：有限責任公司(國有控股)
法定代表人會計：孟繁英
註冊資本會計：1677002.7952萬元人民幣
住所會計：內蒙古自治區包頭市昆區河西工業區
經營範圍：許可專案：非煤礦山礦產資源開採；建築用鋼筋產品生產；煤炭開採；特種裝置製造；建設工程設計；建設工程勘察；建設工程監理；建設工程施工；輸電、供電、受電電力設施的安裝、維修和試驗；檢驗檢測服務；道路貨物運輸（網路貨運）；道路貨物運輸（不含危險貨物）；熱力生產和供應；發電業務、輸電業務、供（配）電業務；供電業務；自來水生產與供應；旅遊業務會計。（依法須經批准的專案，經相關部門批准後方可開展經營活動，具體經營專案以相關部門批准檔案或許可證件為準）一般專案：選礦；鋼、鐵冶煉；鋼壓延加工；金屬材料製造；金屬材料銷售；稀有稀土金屬冶煉；稀土功能材料銷售；新型金屬功能材料銷售；煤炭洗選；煤炭及製品銷售；基礎化學原料製造（不含危險化學品等許可類化學品的製造）；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；石灰和石膏銷售；通用裝置製造（不含特種裝置製造）；通用零部件製造；專用裝置修理；通用裝置修理；普通機械裝置安裝服務；對外承包工程；承接總公司工程建設業務；工程造價諮詢業務；機械裝置研發；工業機器人安裝、維修；機械裝置租賃；總質量4.5噸及以下普通貨運車輛道路貨物運輸（除網路貨運和危險貨物）；採購代理服務；國內貿易代理；貨物進出口；普通貨物倉儲服務（不含危險化學品等需許可審批的專案）；鐵路運輸輔助活動；新興能源技術研發；碳減排、碳轉化、碳捕捉、碳封存技術研發；合同能源管理；技術服務、技術開發、技術諮詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；軟體開發；計算機系統服務；人力資源服務（不含職業中介活動、勞務派遣服務）；非居住房地產租賃；土地使用權租賃；組織文化藝術交流活動；休閒觀光活動；旅行社服務網點旅遊招徠、諮詢服務；以自有資金從事投資活動。（除依法須經批准的專案外，憑營業執照依法自主開展經營活動）
關聯關係：包鋼（集團）公司為公司控股股東，為《上海證券交易所股票上市規則》第6.3.3條第二款第（一）項規定的關聯法人會計。
（二）內蒙古包鋼鋼聯股份有限公司
企業性質會計：其他股份有限公司（上市）
法定代表人會計：張昭
註冊資本會計：4528861.9348萬元人民幣
住所會計：內蒙古自治區包頭市昆區河西工業區
經營範圍：一般專案：金屬材料製造；鋼壓延加工；金屬材料銷售；冶金專用裝置製造；冶金專用裝置銷售；通用裝置製造（不含特種裝置製造）；煉焦；煤炭及製品銷售；化工產品銷售（不含許可類化工產品）；工程造價諮詢業務；基礎化學原料製造（不含危險化學品等許可類化學品的製造）；採購代理服務；通用裝置修理；專用裝置修理；普通機械裝置安裝服務；工業機器人安裝、維修；金屬廢料和碎屑加工處理；技術服務、技術開發、技術諮詢、技術交流、技術轉讓、 技術推廣；發電技術服務；鐵路運輸輔助活動；工業自動控制系統裝置製造；儀器儀表修理；衡器製造；軟體開發；計量技術服務；汙水處理及其再生利用；普通貨物倉儲服務（不含危險化學品等需許可審批的專案）；貨物進出口；選礦；非居住房地產租賃；機械裝置租賃；高效能有色金屬及合金材料銷售；國內貿易代理；資訊科技諮詢服務；計算機系統服務；廣告設計、代理；廣告發布；消防技術服務；特種裝置銷售會計。（除依法須經批准的專案外，憑營業執照依法自主開展經營活動）許可專案：危險化學品生產；危險化學品經營；熱力生產和供應；建設工程施工；輸電、供電、受電電力設施的安裝、維修和試驗；檢驗檢測服務；自來水生產供應；非煤礦山礦產資源開採；特種裝置製造；雷電防護裝置檢測；特種裝置安裝改造修理。（依法須經批准的專案，經相關部門批准後方可開展經營活動。具體經營專案以相關部門批准檔案或許可證件為準）
關聯關係：該公司為公司控股股東包鋼（集團）公司的控股子公司，為《上海證券交易所股票上市規則》第6.3.3條第二款第（二）項規定的關聯法人會計。
（三）包鋼礦業有限責任公司
企業性質會計：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）
法定代表人會計：丁保書
註冊資本會計：18485萬元人民幣
住所會計：內蒙古包頭市稀土高新區曙光路16號
經營範圍：煤炭批發加工經營；固體礦產資源的開發、利用及綜合評價；經濟技術資訊服務；技術的進出口業務、礦產品、鋼材、食品的進出口業務；機械裝置製造、修理；礦產品、鋼材、廢鋼、建材、木材、工程機械、工礦裝置、稀土產品、化工產品（危險品除外）、機電產品、黑色金屬、有色金屬、耐火材料、食品的銷售；旅遊服務會計。
關聯關係：該公司為公司控股股東包鋼（集團）公司的全資子公司，為《上海證券交易所股票上市規則》第6.3.3條第二款第（二）項規定的關聯法人會計。
（四）內蒙古包鋼西創集團有限責任公司
企業性質會計：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）
法定代表人會計：鄒彥春
註冊資本會計：20000萬元人民幣
住所會計：內蒙古自治區包頭市昆區鋼鐵大街38號華和園9號樓
經營範圍：機械製造與加工、冶金機械裝置製造及檢修、安裝、電氣機械製造、金屬製品製造、倉儲、綜合開發利用冶金渣、資訊傳輸、計算機服務及軟體業、技術服務、裝卸搬運服務；培訓服務、資訊服務、諮詢服務、企業管理服務、企業策劃服務、企業營銷服務會計。
關聯關係：該公司為公司控股股東包鋼（集團）公司的全資子公司，為《上海證券交易所股票上市規則》第6.3.3條第二款第（二）項規定的關聯法人會計。
（五）內蒙古鐵花文化產業投資有限責任公司
企業性質會計：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）
法定代表人會計：王洪波
註冊資本會計：12000萬元人民幣
住所會計：內蒙古自治區包頭市昆都侖區三八路111號（包鋼新聞中心）
經營範圍：酒店管理;廣告設計、代理;廣告製作;廣告發布;體育場地設施經營（不含高危險性體育運動）;組織文化藝術交流活動;業務培訓（不含教育培訓、職業技能培訓等需取得許可的培訓）;體育用品及器材零售;教學用模型及教具銷售;日用品銷售;建築材料銷售;金屬材料銷售;工藝美術品及禮儀用品銷售（象牙及其製品除外）;市場營銷策劃;企業形象策劃;禮儀服務;文藝創作;體育賽事策劃;體育競賽組織;資訊諮詢服務（不含許可類資訊諮詢服務）;專業保潔、清洗、消毒服務;會議及展覽服務;園林綠化工程施工;勞務服務（不含勞務派遣）;非居住房地產租賃;小微型客車租賃經營服務;二手車經銷;專業設計服務;餐飲管理;物業管理;普通貨物倉儲服務（不含危險化學品等需許可審批的專案）;貨物進出口;針紡織品銷售;服裝服飾零售;新鮮蔬菜零售;新鮮水果零售;食用農產品零售;水產品零售;林業產品銷售;家用電器銷售;餐飲服務;旅遊業務;道路旅客運輸經營;廣播電視節目製作經營;電子出版物製作;食品銷售;演出場所經營;電影放映;第二類增值電信業務;檔案、資料等其他印刷品印刷;住宅室內裝飾裝修;高危險性體育運動（游泳）;住宿服務;洗浴服務;停車場服務會計。
關聯關係：該公司為公司控股股東包鋼（集團）公司的全資子公司，為《上海證券交易所股票上市規則》第6.3.3條第二款第（二）項規定的關聯法人會計。
（六）包頭鋼鐵（集團）鐵捷物流有限公司
企業性質會計：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）
法定代表人會計：孫哲
註冊資本會計：64354.200847萬元人民幣
住所會計：內蒙古自治區包頭市昆區河西工業園區包鋼環保樓三層
經營範圍：許可專案:道路貨物運輸(不含危險貨物)；城市配送運輸服務(不含危險貨物)；成品油零售【分支機構經營】；公共鐵路運輸會計。(依法須經批准的專案，經相關部門批准後方可開展經營活動，具體經營專案以相關部門批准檔案或許可證件為準)。一般專案:普通貨物倉儲服務(不含危險化學品等需許可審批的專案)；道路貨物運輸站經營；無船承運業務；國內貨物運輸代理；國際貨物運輸代理:貨物進出口；資訊諮詢服務(不含許可類資訊諮詢服務)；勞務服務(不含勞務派遣)；金屬切削加工服務；金屬皮料和碎碼加工處理；金屬材料銷售；化工產品銷售(不含許可類化工產品)；金屬礦石銷售；非金屬礦及製品銷售；石油製品銷售(不含危險化學品)；煤炭及製品銷售；有色金屬合金銷售；農副產品銷售；化肥銷售；橡膠製品銷售；網際網路銷售(除銷售需要許可的商品)；成品油批發(不含危險化學品)；成品油倉儲(不含危險化學品)；土地使用權租賃；住房租賃；金屬結構製造；金屬結構銷售；裝卸搬運；海上國際貨物運輸代理；國內船舶代理；國際船舶代理；國內集裝箱貨物運輸代理；進出口代理；塑膠製品銷售；鋼壓延加工。
關聯關係：該公司為公司控股股東包鋼（集團）公司的全資子公司，為《上海證券交易所股票上市規則》第6.3.3條第二款第（二）項規定的關聯法人會計。
（七）包鋼集團財務有限責任公司
企業性質會計：其他有限責任公司
法定代表人會計：邢立廣
註冊資本會計：200000萬元人民幣
住所會計：內蒙古自治區包頭市稀土開發區黃河路83號810室
經營範圍：企業集團財務公司服務會計。(依法須經批准的專案，經相關部門批准後方可開展經營活動，具體經營專案以相關部門批准檔案或許可證件為準)。
關聯關係：該公司為公司控股股東包鋼（集團）公司的控股子公司，為《上海證券交易所股票上市規則》第6.3.3條第二款第（二）項規定的關聯法人會計。
（八）安泰北方科技有限公司
企業性質會計：其他有限責任公司
法定代表人會計：晉治國
註冊資本會計：40000萬元人民幣
住所會計：內蒙古自治區包頭市稀土開發區黃河大街32號
經營範圍：磁性材料生產;磁性材料銷售；稀土功能材料銷售；新材料技術研發；電子元器件製造；電子元器件批發；金屬材料製造；金屬材料銷售；機械電氣裝置製造；機械電氣裝置銷售；工業自動控制系統裝置銷售；機械裝置租賃；軟體開發；非居住房地產租賃；網際網路銷售（除銷售需要許可的商品）；技術服務、技術開發、技術諮詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；電子元器件零售會計。
關聯關係：安泰北方為公司參股公司，公司高階管理人員廉華兼任安泰北方副董事長，為《上海證券交易所股票上市規則》第6.3.3條第二款第（三）項規定的關聯法人會計。
上述關聯方生產經營正常，具備履約能力，不存在履約風險會計。
三、關聯交易主要內容、定價政策及結算方式
日常關聯交易遵循公平、公正、公允的定價原則，採購原料關聯交易中的稀土精礦定價方法及價格調整機制按照公司2023年第一次臨時股東大會決議執行；能源動力供應價格、尾渣交易價格按照協議價執行；其他關聯交易按照市場化定價原則執行會計。以上關聯交易以現金或票據方式結算，交易發生時簽訂具體協議，不存在損害公司和非關聯股東利益的情況。
四、關聯交易目的和對上市公司的影響
公司與關聯方發生的採購原料日常關聯交易，是公司正常生產所必需進行的交易，符合公司和全體股東利益，不存在供應中斷及退貨情況會計。
公司與安泰北方發生的日常關聯交易，有利於拓寬公司銷售渠道，增加公司稀土產品市場佔有率，充分利用公司產能優勢，提升公司經營績效，符合公司及股東整體利益，不存在損害公司、股東特別是非關聯股東利益情況，不會對關聯方形成較大依賴，對公司獨立性不構成影響會計。
公司及子公司與包鋼財務公司發生的金融服務關聯交易，有利於公司拓展融資渠道，提高資金使用效率，提高存款利息收入，降低融資成本及財務費用，符合公司及股東整體利益會計。
公司及子公司與關聯方包鋼（集團）公司、包鋼股份、包鋼礦業、包鋼西創、鐵花公司、鐵捷物流及其控股子公司開展的日常關聯交易有利於公司及子公司擴大經營規模，增強盈利能力，提高資金使用效率和效益，符合公司及股東整體利益會計。透過簽訂產品及服務購銷合同能夠有效控制風險，保證交易及資金安全，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益情況，不會對關聯方形成較大依賴，對公司獨立性不構成影響。
特此公告
中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司
董 事 會
2026年4月18日
證券程式碼會計：600111 證券簡稱：北方稀土 公告編號：2026-014
中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司關於與包鋼集團財務有限責任公司簽訂《金融服務協議（2026-2028）》的關聯交易公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任會計。
重要內容提示:
●關聯交易內容：經中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司（以下簡稱公司）2022年度股東大會審議透過的公司與關聯方包鋼集團財務有限責任公司（以下簡稱包鋼財務公司）《金融服務協議（2023-2025）》已到期會計。根據公司經營發展需要，為拓寬融資渠道，節約融資成本，降低財務費用，提高資金使用效率和風險管控能力，公司擬與包鋼財務公司簽訂《金融服務協議（2026-2028）》，協議有效期三年。
●關聯交易風險：為有效防控公司與包鋼財務公司開展金融服務日常關聯交易風險，公司在擬簽訂的《金融服務協議（2026-2028）》中約定了風險防控措施，公司將嚴格執行《公司關於與包鋼集團財務有限責任公司開展存（貸）款等金融業務的風險處置預案》等內控制度，加強風險防控，確保資金安全會計。
●關聯交易對公司的影響：透過與包鋼財務公司簽訂《金融服務協議（2026-2028）》開展金融服務日常關聯交易，公司可以獲得安全、高效、便利的金融服務，有利於公司拓展融資渠道，提高資金使用效率和風險管控能力，提高存款利息收入，降低融資成本及財務費用，符合公司及股東整體利益，不存在損害公司、股東特別是非關聯股東利益情形，不影響公司獨立性會計。
●本項關聯交易尚需提交公司股東會審議批准會計。
一、關聯交易概述
為拓寬公司融資渠道，節約融資成本，降低財務費用，提高資金使用效率和風險管控能力，按照《公司法》、中國證監會《上市公司治理準則》、《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第5號一一交易與關聯交易》等法律法規及公司《章程》《關聯交易管理辦法》的規定，公司擬與包鋼財務公司簽署《金融服務協議（2026-2028）》，按照協議約定與包鋼財務公司進行金融服務日常關聯交易，使公司可以獲得安全、高效、便利的金融服務會計。
公司於2026年4月17日召開的第九屆董事會第十二次會議審議透過《關於與包鋼集團財務有限責任公司簽訂〈金融服務協議（2026-2028）〉的議案》，因公司及包鋼財務公司同為公司控股股東包鋼（集團）公司的控股子公司，故本議案構成關聯交易，7名關聯董事劉培勳、瞿業棟、張慶峰、吳永鋼、王昭明、楊志強、宋泠迴避了表決，7名非關聯董事以7票同意、0票反對、0票棄權的表決結果透過了該議案會計。
公司獨立董事於本次董事會前召開獨立董事專門會議，對本項日常關聯交易議案進行了審議，全體獨立董事一致同意本議案並提交公司第九屆董事會第十二次會議審議會計。
本項日常關聯交易議案尚需提交公司股東會審議批准，關聯股東將在股東會上對議案迴避表決會計。
二、關聯方介紹
公司名稱會計：包鋼集團財務有限責任公司
企業性質會計：其他有限責任公司
法定代表人會計：邢立廣
註冊資本會計：200000萬元人民幣
住所會計：內蒙古自治區包頭市稀土開發區黃河路83號810室
經營範圍：企業集團財務公司服務會計。（依法須經批准的專案，經相關部門批准後方可開展經營活動，具體經營專案以相關部門批准檔案或許可證件為準）。
關聯關係：該公司為公司控股股東包鋼（集團）公司的控股子公司，為《上海證券交易所股票上市規則》第6.3.3條第二款第（二）項規定的關聯法人會計。
履約能力：包鋼財務公司經營服務狀況正常，具備履約能力，不存在履約風險會計。
三、關聯交易協議的主要內容
甲方會計：公司
乙方會計：包鋼財務公司
為加強甲方的資金管理，提高風險管控能力，降低資金運營成本，提高資金運用效益，根據中國人民銀行、國家金融監督管理總局、中國證監會的有關規定，甲、乙雙方協商一致，達成以下服務協議會計。
（一）在乙方依法核准的業務範圍內，甲方願意選擇由乙方依法提供相應的金融服務會計。甲、乙雙方的金融業務合作為非排它性合作，甲方有權自主選擇、決定金融業務的開展。
（二）甲、乙雙方開展金融業務合作，應當遵循依法合規、平等自願、風險可控、互利互惠的原則會計。
（三）協議所指甲方同時包含甲方所屬子公司會計。
（四）在國家金融監督管理總局核准的乙方依法開展的業務範圍內會計，甲、乙雙方開展以下金融服務業務：
1.資金結算與收付
甲方在乙方開立結算賬戶，並簽訂開戶、網上結算協議，乙方為甲方提供收款、付款服務，以及其他與結算業務相關的輔助服務會計。提供上述結算服務，乙方收費不高於甲方在其他金融機構的收費最低水平，同時也不高於乙方向其它公司開展同類業務的收費水平。
2.存款業務
按照“存款自願、取款自由”的原則，乙方為甲方提供存款服務，每日最高存款限額不超過65億元，甲方在乙方的存款利率應不低於中國人民銀行統一頒佈的同期同類存款的存款基準利率，不低於同期國內主要商業銀行同類存款的存款利率，歸集資金符合國家金融監督管理總局、中國證監會關於上市公司在所屬集團財務公司存放資金的相關規定會計。
3.票據承兌、貼現和提供非融資性保函等業務
具體業務辦理由甲、乙雙方按照公允、公平、自主、自願的原則協商辦理，費率或利率按照國家有關規定執行，國家沒有規定的，按照不高於同業水平執行會計。
4.財務顧問、信用鑑證及諮詢代理業務
辦理上述業務，乙方收費不高於同業的收費水平，同時也不高於乙方向其它公司開展同類業務的收費水平會計。
5.貸款業務
甲方貸款額度，在乙方每年批覆的授信額度範圍內開展，乙方向甲方發放貸款的利率，以中國人民銀行公佈的LPR利率，按照乙方貸款利率確定機制，經雙方協商同意後執行，且貸款利率不高於甲方與國內主要商業銀行同期同類貸款利率會計。
6.經國家金融監督管理總局批准開展的其他業務會計。
（五）根據甲、乙方雙方開展金融業務的實際會計，甲方享有以下權利：
1.查驗乙方是否具有有效的《金融許可證》《企業法人營業執照》會計；
2.甲方有權自願選擇、自主決定與乙方開展金融業務會計；
3.甲方有權要求乙方建立保證甲方資金安全的風險控制體系和制度、資金執行系統、提供或說明與履行本協議有關的經營資料、風險管理和內部控制情況、以及其他需要了解或說明的情況會計；
4.本協議有效期內會計，甲方有權選擇其他金融機構提供金融服務；
5.甲方有權定期取得乙方的財務報告會計，並定期（半年或一年）指派專門機構和人員對存放於乙方的資金的風險狀況進行評估和監控；
6.乙方出現本協議第七條規定的情況之一，甲方有權要求乙方採取相應的風險防範、控制、化解措施，或自行採取相應的風險防範、控制、化解措施會計。
（六）根據甲、乙方雙方開展金融業務的實際會計，乙方享有以下權利：
1.乙方有權自願選擇、自主決定與甲方開展金融業務會計；
2.乙方有權查閱甲方公開披露的董事會或者股東會決議等檔案會計；
3.乙方有權拒絕甲方提出的不符合國家有關法律法規規定的業務要求會計；
4.乙方向甲方提供金融服務，乙方有權按相關規定取得資訊和收取費用會計。
（七）根據甲、乙方雙方開展金融業務的實際會計，各自應當履行以下義務：
1.甲、乙雙方應當建立、完善各自的風險管理和內部控制體系會計，確保依法合規經營，並設立適當的風險隔離措施，保證各自的經營風險不向對方擴散；
2.甲、乙雙方應按照國家法律法規和自身規章制度的規定會計，履行資訊保密責任；
3.乙方應保證國家金融監督管理總局依法批准設立的合法存續性會計，保證其享受權利、承擔責任的能力；
4.乙方保證資金管理網路安全執行會計，保障資金安全，控制資產負債風險，保障甲方的支付需求；
5.乙方承諾向甲方提供優質的金融服務會計。
（八）出現下列情況之一會計，乙方應立即通知甲方，並採取或配合甲方採取相應的措施：
1.乙方的相關監管指標不符合《企業集團財務公司管理辦法》第三十四條的規定及國家金融監督管理總局的要求會計；
2.乙方有價證券投資業務蒙受巨大損失會計，虧損額已達到乙方註冊資本的50%；發生或可能發生影響乙方正常經營的重大機構變動、股權交易或者經營風險等事項；
3.乙方同業拆借、票據承兌等包鋼（集團）公司外（或有）負債類業務因乙方原因出現逾期超過5個工作日的情況會計；
4.乙方的控股股東、實際控制人及其他關聯方發生重大信用風險事件（包括但不限於公開市場債券逾期超過7個工作日、大額擔保代償等）會計；
5.乙方發生擠提存款、到期債務不能支付、擔保墊款、資訊化系統嚴重故障、被搶劫或詐騙、董事或高階管理人員涉及嚴重違紀、刑事案件等重大事項會計；
6.乙方因違法違規受到國家金融監督管理總局等監管部門的行政處罰、責令整頓等情況會計；
7.乙方出現支付困難的緊急情況會計；
8.乙方出現其他可能對甲方存放資金帶來安全隱患的事項會計。
（九）出現本協議第七條規定的事項之一會計，甲方有權採取下列措施 （包括但不限於），乙方應積極配合甲方開展工作：
1.要求乙方說明事項的原因以及提出防範、控制、化解的相應措施會計；
2.進行現場檢查會計，開展風險評估；
3.要求乙方採取轉讓或處置資產等措施會計；
4.按照《企業集團財務公司管理辦法》的規定會計，要求乙方履行義務；
5.中止、終止本協議會計；
6.甲方認為必要的其他措施會計。
（十）任何一方違反本協議的約定均應承擔違約責任，違約一方應承擔給對方造成的全部損失會計。
（十一）定期向甲方提供乙方財務報告以及風險指標等必要資訊；同時乙方及時將自身風險狀況告知甲方，配合甲方進行風險評估會計。
（十二）本協議項下的任何爭議，由甲、乙雙方協商解決；協商不成，提交甲方所在地人民法院裁決會計。
（十三）本協議的變更或解除須經甲、乙雙方協商一致並另行簽署書面協議會計。
（十四）本協議一式四份，甲、乙雙方各執兩份，具有同等效力會計。本協議有效期三年。
（十五）本協議經甲、乙雙方簽字蓋章並經甲方股東會透過後生效會計。
四、關聯交易風險防控措施
為有效防控金融服務日常關聯交易風險，公司與包鋼財務公司在擬簽訂的《金融服務協議（2026-2028）》中約定了風險防控義務會計。同時，公司嚴格執行《公司關於與包鋼集團財務有限責任公司開展存（貸）款等金融業務的風險處置預案》；按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第5號一一交易與關聯交易》規定，在定期報告中持續披露涉及與包鋼財務公司的關聯交易情況，每半年取得並審閱包鋼財務公司的財務報告，出具風險持續評估報告，並與半年度報告、年度報告同步披露。
公司獨立董事專門會議對公司與包鋼財務公司發生的金融服務日常關聯交易進行事前稽覈，經過半數獨立董事同意後提交董事會審議會計。為公司提供年審服務的會計師事務所對金融服務日常關聯交易進行稽覈，每年度提交涉及包鋼財務公司關聯交易的存款、貸款等金融業務的專項說明，按照存款、貸款等不同金融業務類別，分別統計每年度的發生額、餘額，並與年度報告同步披露。
公司還將按照內控制度，做好金融服務日常關聯交易各項風險防控，確保資金安全，風險可控會計。
五、關聯交易的目的及對公司的影響
公司與包鋼財務公司簽訂《金融服務協議（2026-2028）》，可以獲得安全、高效、便利的金融服務，拓寬融資渠道，節約融資成本，降低財務費用，提高資金使用效率和風險管控能力，符合公司經營發展需要，不存在損害公司、股東特別是非關聯股東利益情形，不影響公司獨立性會計。
特此公告
中國北方稀土（集團）高科技股份有限公司
董 事 會
2026年4月18日
